Анализ рисков в сфере ПОД/ФТ при осуществлении банковской деятельности

• Номер работы:
  1182194
• Раздел:
  Все работы   →   Курсовые проекты - сложные   →   Банковская деятельность и финансы
• Год добавления:
  10.01.2024 г.
• Объем работы:
  51 стр.
• Содержание:
  СОДЕРЖАНИЕ
  
  
  ВВЕДЕНИЕ 3
  ГЛАВА 1. ЭКОНОМИЧЕСКОЕ СОДЕРЖАНИЕ И СТРУКТУРА МОНИТОРИНГА РИСКОВ ВОВЛЕЧЕНИЯ БАНКОВ В ПРОЦЕСС ЛЕГАЛИЗАЦИИ ОТМЫВАНИЯ ДОХОДОВ ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ И ФИНАНСИРОВАНИЯ ТЕРРОРИЗМА 5
  1.1. Необходимость и основные направления мониторинга рисков вовлечения банков в процесс ПОД/ФТ 5
  1.2. Классификация рисков ПОД/ФТ 16
  ГЛАВА 2. МЕТОД И ПОДХОДЫ К ОЦЕНКЕ РИСКОВ ВОВЛЕЧЕНИЯ БАНКОВ В ПРОЦЕСС ЛЕГАЛИЗАЦИИ ОД/ФТ И ИХ АНАЛИЗ (НА ПРИМЕРЕ ПАО «СОВКОМБАНК») 23
  2.1. Качественный анализ системы финансового мониторинга 23
  2.2.Количественный анализ системы финансового мониторинга 28
  ГЛАВА 3. ПУТИ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ МОНИТОРИНГА РИСКОВ ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА 34
  3.1 Проблемы системы финансового мониторинга ПОД/ФТ, действующей в ПАО «Совкомбанк» 34
  3.2. Рекомендации и предложения по финансовому мониторингу ПОД/ФТ 39
  ЗАКЛЮЧЕНИЕ 45
  СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ (ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ) И ИНТЕРНЕТ РЕСУРСОВ 49
  
  
• Выдержка из работы:
  Некоторые тезисы из работы по теме Анализ рисков в сфере ПОД/ФТ при осуществлении банковской деятельности
  Одним из проявлений теневой экономики является появление доходов, которые получены с помощью незаконных, преступных действий и, соответственно, не пополняют бюджет, более того, могут быть направлены на финансирование терроризма и других противоправных событий и сфер.
  Данная проблема носит глобальный характер, угрожает национальной безопасности, что объясняет создание государственных механизмов и структур для её решения. Определяющая роль в определении стратегии в области противодействия легализации доходов, полученных преступных путём, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), контролю за соблюдением правовых норм отводится Росфинмониторингу и Банку России, которые тесно взаимодействуют между собой и с другими участниками экономических отношений, подпадающими под правовое регулирование анализируемой сферы.