Правовое положение фондовых бирж (+рецензия)

• Номер работы:
  96373
• Раздел:
  Все работы   →   Дипломные работы   →   Рынок ценных бумаг и ценные бумаги.
• Год добавления:
  13.08.2008 г.
• Куда сдавалась:
  Московская академия образования Натальи Нестеровой Юридический институт
• Объем работы:
  77 стр.
• Содержание:
  СОДЕРЖАНИЕ
  
  Введение……………………………………………………………………….3
  Глава 1. Правовое регулирование фондовой биржи………………………..6
  1.1. Основы функционирования фондовой биржи………………………….6
  1.2. Порядок создания фондовой биржи и лицензирование ее деятельности………………………………………………………………………..19
  1.3. Правовой статус фондовой биржи……………………………………..27
  Глава 2. Проблемы правового регулирования фондовых бирж в России и направления их совершенствования………………………………………………38
  2.1. Проблемы государственного регулирования деятельности фондовых бирж и их саморегулирования……………………………………………………..38
  2.2. Взаимодействие биржевого и внебиржевого рынков ценных бумаг в российской экономике……………………………………………………………..55
  2.3. Проблемы мошенничества на российском рынке ценных бумаг……57
  Заключение…………………………………………………………………...66
  Список использованных источников……………………………………….71
  СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ
  
  Нормативные правовые акты.
  
  1. Конституция Российской Федерации, принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 года // Российская газета от 25.12.1993г.
  2. Федеральный конституционный закон от 17 декабря 1997 года № 2-ФКЗ «О Правительстве Российской Федерации» (в ред. от 02.03.2007г.) // СЗ РФ, 22.12.1997, N 51, ст. 5712.
  3. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая от 30 ноября 1994 года № 51-ФЗ (в ред. от 13.05.2008г.) // СЗ РФ, 05.12.1994, N 32, ст. 3301.
  4. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть вторая от 26 января 1996 года № 14-ФЗ (в ред. от 14.07.2008г.) // СЗ РФ, 29.01.1996, N 5, ст. 410.
  5. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 года № 63-ФЗ (в ред. от 27.05.2008г.) // СЗ РФ, 17.06.1996, N 25, ст. 2954.
  6. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. от 06.12.2007г.) // СЗ РФ, N 17, 22.04.1996, ст. 1918.
  7. Федеральный закон от 8 августа 2001 года № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (в ред. от 22.07.2008г.) // СЗ РФ, 13.08.2001, N 33 (часть I), ст. 3430.
  8. Федеральный закон от 24 июля 2002 года № 102-ФЗ «О третейских судах в Российской Федерации» // СЗ РФ, 29.07.2002, № 30, ст. 3019.
  9. Федеральный закон от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федеральный закон «О некоммерческих организациях» (с изменениями от 16.10.2006)//СЗ РФ, 30.12.2002, № 52 (2 ч.), ст. 5141.
  9. Федеральный закон от 20 августа 2004 года № 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих» (в ред. от 04.12.2007г.) // 23.08.2004, N 34, ст. 3532.
  10. Федеральный закон от 29 июня 2004 г. N 58-ФЗ «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу некоторых законодательных актов Российской Федерации в связи с осуществлением мер по совершенствованию государственного управления» // СЗ. РФ. 2004. N 27. Ст. 2711.
  11. Закон РФ от 20 февраля 1992 года № 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (в ред. от 15.04.2006г.) // «Ведомости СНД и ВС РФ», 07.05.1992, N 18, ст. 961.
  12. Указ Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 года № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» (в ред. от 12.05.2008г.) // СЗ РФ, N 11, 15.03.2004, ст. 945.
  13. Указ Президента Российской Федерации от 4 ноября 1994 года № 2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» (в ред. от 29.11.2004г.) // СЗ РФ, 07.11.1994, N 28, ст. 2972.
  14. Указ Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года № 1009 «О федеральной комиссии по рынку ценных бумаг» (в ред. от 29.11.2004г.) // СЗ РФ, 08.07.1996, N 28, ст. 3357.
  15. Указ Президента Российской Федерации от 20 мая 2004 года № 649 «Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти» (в ред. от 24.09.2007г.) // СЗ РФ, 24.05.2004, N 21, ст. 2023.
  16. Постановление Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. N 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» (в ред. от 06.07.2007г.) // СЗ РФ, 19.04.2004, N 16, ст. 1564.
  17. Постановление ФКЦБ от 1 июля 1997 г. N 24 «Об утверждении Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг и Положения о лицензировании самоурегируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг» (вред. от «Вестник ФКЦБ России», N 4, 07.07.1997.
  18. Приказ ФСФР от 6 марта 2007 г. N 07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» // «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», N 23, 04.06.2007.
  19. Приказ ФСФР от 9 октября 2007 г. N 07-102/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» // «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», N 8, 25.02.2008.
  20. Приказ ФСФР от 2 сентября 2004 г. N 04-445/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам» (в ред. от 22.06.2006г.) // «Российская газета», N 248, 10.11.2004.
  21. Приказ ФСФР России от 22 июня 2006 г. N 06-69/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам» // БНА ФОИВ. 2006. N 30.
  22. Приказ ФСФР России от 20 апреля 2005 г. N 05-15/пз-н (в редакции от 16 мая 2006 г.) «О разграничении полномочий по государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг между Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальными органами» // БНА ФОИВ. 2005. N 23.
  23. Приказ ФСФР России от 12 ноября 2004 г. N 04-936/пз-н (в редакции от 30 марта 2005 г.) «Об утверждении перечня должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях» // БНА ФОИВ. 2004. N 50.
  24. Письмо ФСФР России от 24 мая 2006 г. N 06-ВС-04-1/7795 «О проведении ФСФР России и ее региональными отделениями проверок организаций» // Документ опубликован не был. Источник – СПС Гарант.
  25. Приказ ФСФР от 16 марта 2005 г. N 05-3/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (в ред. от 27.06.2006г.) // «Российская газета», N 92, 04.05.2005. Документ утратил силу.
  26. Постановление ФКЦБ России от 9 сентября 1996 г. N 16 "Об утверждении Положения о генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" // Вестник ФКЦБ России. 1996. N 3. Документ утратил силу.
  
  
  Научная и учебная литература.
  
  1. Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг. М.: Финансы и статистика, 1992.
  2. Белых В.С., Винниченко С.И. Биржевое право. М.: Норма, 2001.
  3. Белявский Н.Н. Полицейское право (Административное право). Конспект лекций (вместо литографических записок). 3-е изд., доп. Пг., 1915.
  4. Болвачев А.И. Фондовый рынок России как объектная сфера системы контроллинга // Закон и право. № 4, 2005.
  5. Боровкова В.А. Рынок ценных бумаг. – СПб.: Питер, 2008.
  6. Вакурин А.В. Экономические и правовые проблемы борьбы с организованной преступностью в кредитно-финансовой сфере. М., 1999.
  7. Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности (экономические преступления). СПб., 2002.
  8. Воловик А.М., Голда З.К. Основы биржевой деятельности: курс лекций. М.: Финансы и статистика, 1994.
  9. Воробьев П.В. Рынок ценных бумаг. – М.: Проспект, 2008.
  10. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг. – М.: Инфра-М, 2008.
  11. Герреро П.Б.А. Правовое регулирование деятельности участников фондового рынка в Испании и Франции: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2000.
  12. Гросс В.В. Принципы организации и функционирования товарных бирж: Учеб. пособ. Иваново, 1992.
  13. Ефремов А.А. Конституция и финансовый рынок: краеугольные камни регулирования // Вестник НАУФОР. 2005. N 10.
  14. Ефремов А.А. Размещение средств институциональных инвесторов: конституционные основы и действующее регулирование // Вестник НАУФОР. 2007. N 3.
  15. Заворотченко И. Правовое регулирование деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников фондового рынка // Право и экономика. № 11, 2006.
  16. Иногамова-Хегай Л.В. Конкуренция норм уголовного права. М., 1999.
  17. Каширин А.В. Фондовые биржи: Жизнь после жизни // ЭЖ-Юрист. 2003. N 10.
  18. Клепицкий И.А. Уголовно-правовая охрана инвестиций на рынке ценных бумаг // Законодательство. 2003. N 12; 2004. N 1.
  19. Клепицкий И.А. Система хозяйственных преступлений. М., 2005.
  20. Ковальчук А.Т. Фiнансовий ринок. Довiдник. К.: Знання, 2005.
  21. Мазурин Н. Лицензирую всех. ФКЦБ // Время новостей. 2002. 3 ноября.
  22. Маркс К. Капитал. Том III. М., 1965.
  23. Отчет Федеральной службы по финансовым рынкам России о результатах деятельности в 2007 г. М., 2008 // http://www.fcsm.ru.
  24. Послание Президента РФ Федеральному Собранию от 26 мая 2004г. // Российская газета. 2004. N 109.
  25. Приступко А.О. Фондовый рынок в системе финансово-правовых отношений // Банковское право. № 2, 2006.
  26. Райнер Г. Деривативы и право. М.: Волтерс Клувер, 2005.
  27. Рексин А.В. Рынок ценных бумаг. – М.: МГИУ, 2007.
  28. Рохина О. Быть фьючерсу ценной бумагой или не быть? // Хозяйство и право. 1997. N 1.
  29. Русеева С.В. Уголовная ответственность за преступления, совершаемые при размещении ценных бумаг: Дис. ... канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2001.
  30. Саркисян М.Р. Понятие и формы биржевого посредничества // ЖРП. 2002. N 8.
  31. Сатуев Р.С., Шраер Д.А., Яськова Н.Ю. Экономическая преступность в финансово-кредитной системе. М., 2000.
  32. Семилютина Н.Г. Регулирование биржевой деятельности: мировые тенденции и российское законодательство // РЮ. 1997. N 11.
  33. Ставило С.П. Квалификация и предупреждение преступлений, совершаемых на рынке ценных бумаг: Учебно-практическое пособие / Под ред. Г.М. Меретукова. Краснодар, 1999.
  34. Студеникина М.С. Административное право и организационные перестройки // Административное право: теория и современность. Сборник научных трудов, посвященных 100-летию со дня рождения С.С. Студеникина / Отв. ред. Л.Л. Попов. М., 2006.
  35. Тюнин В.И. Некоторые аспекты толкования, применения и совершенствования уголовного законодательства, охраняющего отношения в сфере экономической деятельности. СПб., 2001.
  36. Фондовый рынок / Пер. с английского. М.: Альпина Паблишер, 2002.
  37. Хабриева Т.Я., Ноздрачев А.Ф., Тихомиров Ю.А. Административная реформа: проблемы и решения // Административная реформа в России: Научно-практическое пособие / Под ред. С.Е. Нарышкина, Т.Я. Хабриевой. М., 2006.
  38. Шаповалова Н.Ю. Конституционные ограничения прав и свобод участников фондового рынка в условиях административной реформы // Правовая наука и реформа юридического образования: Сб. науч. трудов. Вып. 16: Административная реформа в России: Политико-правовое и управленческое измерение. Воронеж, 2004.
  39. Шеленкова Н.Б. Правовые институты, связанные с биржевой деятельностью // РЮ. 1997. N 12.
  40. Dainiker D. Swiss Securities Regulation. Kluwer Law International, 1998.
  41. Ford H.F.J. Principles of Company Law. Butterworths, 1982.
  42. International Securities Regulation. Oceana Publications Inc., 1997. (FINLAND by Matti Rudanko, Booklet 2).
  43. On Stock Exchange and Securities Trade: Закон от 1 декабря 1996 г.
  
  
  Материалы судебной практики.
  
  1. Определение Конституционного Суда РФ от 7 октября 1999 г. N 170-О // Документ опубликован не был. Источник – СПС Гарант.
  2. Определение Конституционного Суда от 7 октября 1999 г. N 167-О // Документ опубликован не был. Источник – СПС Гарант.
  3. Определение Конституционного Суда РФ от 1 июля 1999 г. N 112-О // Документ опубликован не был. Источник – СПС Гарант.
  4. Постановление Президиума Верховного Суда РФ от 17 ноября 2004 г. N 19пв-04 // Документ опубликован не был. Источник – СПС Гарант.
  5. Постановление Президиума ВАС РФ от 28 января 2003 г. N 2/03 // "Вестник ВАС РФ", 2003, N 7.
  6. Определение ВАС РФ от 18 декабря 2002 г. N 10463/02 // Документ опубликован не был. Источник – СПС Гарант.
  7. Постановление ФАС Московского округа от 27.07.2005 по делу N КА-А40/6697-05 // СПС Гарант.
  8. Постановление ФАС Московского округа от 13.05.2005 по делу N КА-А40/3660-05-П // СПС Гарант.
  9. Постановление ФАС Московского округа от 06.09.2004 по делу N КА-А40/7565-04 // СПС Гарант.
  
  
  
• Выдержка из работы:
  Некоторые тезисы из работы по теме Правовое положение фондовых бирж (+рецензия)
  ВВЕДЕНИЕ
  
  Прошло уже более пятнадцати лет, как Россия начала переход на рыночные рельсы. В начале 1990-х гг. после 70-летнего перерыва в России появились фондовые биржи и фондовые отделы товарных бирж. История неоспоримо свидетельствует, что в настоящее время биржевое предпринимательство не зарождается, а возрождается, т.к. история отечественной биржевой торговли насчитывает не одну сотню лет и берет начало от ярмарочной торговли.
  Необходимо отметить, что биржи в России обладали рядом особенностей. В целом они являлись не только организованными рынками, но и органами представительства и защиты интересов торговли и промышленности. В их компетенцию входили вопросы железнодорожного и водного транспорта, хлебной торговли, таможенные, налоговые и др. Биржи были независимыми организациями, управлялись биржевыми комитетами. Спецификой российских бирж был и универсальный характер их деятельности. На биржах торговали не только физическим товаром, но и различными ценными бумагами: облигациями государственных займов, железных дорог, займами городов и другими бумагами.
  Актуальность выбранной темы обуславливается тем, что финансовый рынок России имеет огромные перспективы.
  На современном этапе развития экономики сложились основные предпосылки для прямого выхода организаций на рынок капиталов в целях привлечения инвестиционных ресурсов через выпуск ценных бумаг: существует огромный спрос на капитал со стороны организаций, и в то же время растет спрос на корпоративные бумаги (внешние инвесторы в значительной мере отработали схемы вложения капитала в акции российских организаций, а для мобилизации внутренних сбережений определены принципы и подходы к формированию коллективных инвестиций).